5月13日，美國(guó)商務(wù)部正式發(fā)布文件廢除拜登政府的人工智能擴(kuò)散規(guī)則，同時(shí)宣布采取三項(xiàng)額外政策以加強(qiáng)對(duì)全球AI芯片的出口管制，其中就包括認(rèn)定在世界任何地方使用華為昇騰芯片均違反美國(guó)的出口管制規(guī)定。

以下是三項(xiàng)政策譯文，并附相關(guān)注釋及解讀：

一、《對(duì)中華人民共和國(guó)先進(jìn)計(jì)算集成電路適用通用禁令10（GP10）的指導(dǎo)意見(jiàn)》

概述

本指導(dǎo)意見(jiàn)向行業(yè)警示使用中國(guó)先進(jìn)計(jì)算集成電路的風(fēng)險(xiǎn)，包括特定的華為昇騰芯片。這些芯片很可能在開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)過(guò)程中違反了美國(guó)的出口管制規(guī)定。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）警告稱，根據(jù)通用禁令10（GP10），使用此類中國(guó)先進(jìn)計(jì)算集成電路存在違反美國(guó)出口管制的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可能會(huì)受到工業(yè)與安全局的執(zhí)法行動(dòng)。

可能受通用禁令10限制的中國(guó)集成電路示例清單

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局告知公眾，使用符合出口管制分類編號(hào)（ECCN）3A090（見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》（EAR）（美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第730 - 774部分）第774部分補(bǔ)編1）控制參數(shù)的集成電路，若這些集成電路由位于、總部設(shè)于或其最終母公司總部設(shè)于國(guó)家組D:5（見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第740部分補(bǔ)編1）（包括中國(guó)或澳門(mén)）的公司開(kāi)發(fā)或生產(chǎn)，則可能涉及《出口管理?xiàng)l例》中的通用禁令10（第736.2(b)(10)節(jié)）。

參與通用禁令10所涉及的活動(dòng)，包括未經(jīng)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局授權(quán)使用此類 “中國(guó)3A090集成電路”，可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的刑事和行政處罰。

以下是可能受通用禁令10限制的中國(guó)3A090集成電路的示例清單。此清單并非詳盡無(wú)遺，并且當(dāng)個(gè)人知曉與中國(guó)3A090集成電路或其他受《出口管理?xiàng)l例》約束的物品（包括電路板、服務(wù)器或組件）相關(guān)的違反《出口管理?xiàng)l例》的情況已經(jīng)發(fā)生、即將發(fā)生或有此意圖時(shí)，通用禁令10的限制均適用。此清單將根據(jù)需要進(jìn)行更新。

芯智訊注：3A090.a主要管控總處理性能（TPP）≥4800的高性能計(jì)算芯片，這類芯片通常應(yīng)用于AI訓(xùn)練、超級(jí)計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)中心。而3A090.b則管控總處理性能在2400至4800之間，且性能密度≥1.6的芯片，這些芯片主要覆蓋中高端計(jì)算應(yīng)用場(chǎng)景，例如邊緣計(jì)算或嵌入式AI設(shè)備。

通用禁令10的相關(guān)部分規(guī)定：“你不得在知曉違反《出口管理?xiàng)l例》……與該物品相關(guān)的情況已經(jīng)發(fā)生、即將發(fā)生或有此意圖的情況下，全部或部分地出售、轉(zhuǎn)讓、出口、再出口、提供資金、訂購(gòu)、購(gòu)買(mǎi)、移除、隱藏、存儲(chǔ)、使用、借貸、處置、運(yùn)輸、轉(zhuǎn)運(yùn)或以其他方式為任何受《出口管理?xiàng)l例》約束且已出口或擬出口的物品提供服務(wù)?！?見(jiàn)美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第736.2(b)(10)節(jié)。

可能受通用禁令10限制的中國(guó)3A090集成電路：

華為昇騰910B

華為昇騰910C

華為昇騰910D

適用法規(guī)

所有由位于中國(guó)、總部設(shè)于中國(guó)或其最終母公司總部設(shè)于中國(guó)的公司設(shè)計(jì)的3A090集成電路，無(wú)論這些芯片本身是在中國(guó)境內(nèi)還是境外生產(chǎn)，都很可能受《出口管理?xiàng)l例》約束，并且可能在生產(chǎn)過(guò)程中違反了《出口管理?xiàng)l例》，從而受到通用禁令10的限制。此類芯片很可能要么在設(shè)計(jì)時(shí)使用了某些美國(guó)軟件或技術(shù)，要么在生產(chǎn)時(shí)使用了作為某些美國(guó)原產(chǎn)軟件或技術(shù)的直接產(chǎn)品的半導(dǎo)體制造設(shè)備，或者兩者皆有。

此外，此類中國(guó)3A090集成電路可能由實(shí)體清單上標(biāo)有腳注1或4的實(shí)體（見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第744部分補(bǔ)編4）生產(chǎn)、購(gòu)買(mǎi)或訂購(gòu)，或者這些實(shí)體參與了交易。因此，此類中國(guó)3A090集成電路在設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程中很可能需要美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局的許可證，包括以下情況：

中國(guó)集成電路設(shè)計(jì)商將3A090集成電路的設(shè)計(jì)文件從國(guó)外出口、從中國(guó)再出口或在中國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)讓至制造設(shè)施。

將3A090集成電路從制造設(shè)施出口至國(guó)外、再出口至中國(guó)（或總部位于中國(guó)的公司）或在中國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)讓至中國(guó)集成電路設(shè)計(jì)商或銷售商。

實(shí)體清單上標(biāo)有腳注1或腳注4的實(shí)體參與任何涉及中國(guó)3A090集成電路生產(chǎn)或開(kāi)發(fā)的交易，或者此類實(shí)體以其他方式參與交易。

關(guān)于中國(guó)3A090集成電路的行業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)

由于任何中國(guó)3A090集成電路或相關(guān)技術(shù)的出口、再出口、國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓或從國(guó)外出口很可能需要美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局的授權(quán)，若未獲得該授權(quán)，中國(guó)3A090集成電路的設(shè)計(jì)或生產(chǎn)很可能涉及一項(xiàng)或多項(xiàng)違反《出口管理?xiàng)l例》的行為。

因此，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局通知美國(guó)國(guó)內(nèi)外的所有個(gè)人和公司，未經(jīng)工業(yè)與安全局的必要授權(quán)，參與通用禁令10所涉及的活動(dòng)，包括使用上述中國(guó)3A090集成電路，可能會(huì)受到工業(yè)與安全局的執(zhí)法行動(dòng)，這些行動(dòng)可能包括嚴(yán)重的刑事和行政處罰，直至包括監(jiān)禁、罰款、喪失出口特權(quán)或其他限制。

如果一方打算對(duì)未獲得美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局授權(quán)的中國(guó)3A090集成電路采取任何行動(dòng)，該方應(yīng)在執(zhí)行通用禁令10中確定的任何活動(dòng)之前，與供應(yīng)商確認(rèn)以下情況的出口、再出口、國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)讓或從國(guó)外出口已獲得授權(quán)：

1、（1）該中國(guó)3A090集成電路從其設(shè)計(jì)者到制造商的生產(chǎn)技術(shù)；（2）該中國(guó)3A090集成電路本身從制造商到其設(shè)計(jì)者或其他供應(yīng)商。

2、見(jiàn)美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第734.9(h)節(jié)。

3、見(jiàn)美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第734.9(e)(1)和(2)節(jié)。

4、見(jiàn)美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第734.9(h)(1)(i)(A)、(h)(1)(i)(B)(1)和(h)(2)(ii)節(jié)；第742.6(a)(6)(ii)節(jié)；以及第742.6(a)(6)(iii)節(jié)。

5、見(jiàn)美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第734.9(h)(1)(ii)和(h)(2)(i)節(jié)以及第742.6(a)(6)(iii)節(jié)。

6、見(jiàn)美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第734.9(e)(1)和(e)(2)節(jié)以及第744.11(a)(2)(i)和(a)(2)(iv)節(jié)。

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局不會(huì)對(duì)僅為確定單個(gè)集成電路的技術(shù)能力而獲取中國(guó)3A090集成電路用于技術(shù)分析或評(píng)估（如破壞性測(cè)試）的相關(guān)方采取執(zhí)法行動(dòng)。

解讀：

美國(guó)BIS的這項(xiàng)指導(dǎo)意見(jiàn)確實(shí)夠狠，其目的是為了最大程度地限制中國(guó)自主研發(fā)的AI芯片應(yīng)用和生態(tài)的發(fā)展。

原本全球企業(yè)都能夠合規(guī)地使用中國(guó)的AI芯片，不管該芯片是否使用了美國(guó)技術(shù)。但是該指導(dǎo)意見(jiàn)則直接將全球企業(yè)使用涵蓋在3A090規(guī)則下的中國(guó)AI芯片的行為視為違反美國(guó)的出口管制政策，如果未獲許可使用，可能會(huì)受到BIS的執(zhí)法行動(dòng)，包括嚴(yán)重的刑事和行政處罰，直至包括監(jiān)禁、罰款、喪失出口特權(quán)或其他限制。

由于目前中國(guó)在3A090限定指標(biāo)之上的AI芯片主要是華為昇騰系列，因此，該規(guī)則打擊的重點(diǎn)目標(biāo)也正是華為昇騰系列。

雖然目前華為昇騰系列的主要市場(chǎng)是在國(guó)內(nèi)，畢竟其本身產(chǎn)能有限。但是如果BIS認(rèn)定中國(guó)企業(yè)使用華為昇騰芯片也違反美國(guó)出口管制政策，那么無(wú)疑將會(huì)迫使一些國(guó)內(nèi)科技公司被迫放棄采用華為昇騰芯片。這里受影響的顯然是阿里、字節(jié)、百度、騰訊等互聯(lián)網(wǎng)大廠，畢竟他們的業(yè)務(wù)不僅僅是在國(guó)內(nèi)，在海外也有著很多的業(yè)務(wù)，一旦被美國(guó)制裁，將會(huì)面臨很大的打擊。此舉意味著擁有較多海外業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)科技廠商接下來(lái)可能將只能繼續(xù)使用英偉達(dá)的閹割版AI芯片。

不過(guò)，一些已被美國(guó)制裁的中企，或即便被美國(guó)制裁也影響很小的實(shí)體，可能會(huì)繼續(xù)使用華為昇騰芯片。

而對(duì)于一些海外的企業(yè)來(lái)說(shuō)，雖然他們目前極少有使用到中國(guó)的AI芯片，但是美國(guó)祭出該政策的另一種考慮則是，如果未來(lái)中國(guó)在先進(jìn)制程芯片制造上獲得重大突破，中國(guó)AI芯片解決了制造和產(chǎn)能問(wèn)題，那么除了在滿足國(guó)內(nèi)需求之外，必然會(huì)謀求對(duì)外出口，而這將會(huì)直接沖擊美國(guó)AI芯片廠商在全球的領(lǐng)導(dǎo)地位。因此，美國(guó)希望通過(guò)利用該政策，直接封堵未來(lái)中國(guó)AI芯片突破后的海外出口路徑，可謂是用心險(xiǎn)惡。

另外，對(duì)于AI芯片來(lái)說(shuō)，生態(tài)是極為關(guān)鍵的，這也是為什么CUDA生態(tài)一直被視為英偉達(dá)AI芯片的關(guān)鍵護(hù)城河。如果包括中國(guó)在內(nèi)的全球眾多的大型科技企業(yè)都無(wú)法使用中國(guó)AI芯片，那么其必然難以形成一個(gè)健全的能夠與CUDA競(jìng)爭(zhēng)的生態(tài)系統(tǒng)。

二、《美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局關(guān)于可能適用于訓(xùn)練人工智能模型的先進(jìn)計(jì)算集成電路及其他商品的管控政策聲明》

作為對(duì)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）先前發(fā)布的咨詢意見(jiàn)的更新，以下類型的活動(dòng)可能需要根據(jù)《出口管理?xiàng)l例》（EAR，美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第730 - 774部分）獲得出口授權(quán)。

具體而言，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局已確定，獲取受《出口管理?xiàng)l例》管轄的先進(jìn)計(jì)算集成電路（IC）和商品用于訓(xùn)練人工智能模型，有可能使國(guó)家組D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)將其用于軍事最終用途。

當(dāng) “知曉”人工智能模型將被用于軍事最終用途/最終用戶時(shí)，以下活動(dòng)可能觸發(fā)《出口管理?xiàng)l例》第744部分全面管控措施下的許可證要求：

當(dāng)出口商、再出口商或轉(zhuǎn)讓方 “知曉” 外國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）提供商（例如數(shù)據(jù)中心提供商）將使用這些物品為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型時(shí)，向任何一方出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）受《出口管理?xiàng)l例》管轄的先進(jìn)計(jì)算集成電路和商品。

當(dāng) “知曉” 受《出口管理?xiàng)l例》管轄且已由基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)提供商等相關(guān)方持有的先進(jìn)計(jì)算集成電路和商品的最終用途或最終用戶發(fā)生變更（即轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）），且受讓人將使用這些物品為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型時(shí)。

當(dāng) “知曉” 某一 “美國(guó)人” 提供的任何 “支持” 或執(zhí)行的任何合同、服務(wù)或受雇活動(dòng)將被用于或可能有助于為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型時(shí)。

1、見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第740部分補(bǔ)編1。

2、訓(xùn)練是指在使用優(yōu)化算法評(píng)估程序輸出質(zhì)量并提高其性能的同時(shí)，向模型輸入大量數(shù)據(jù)。

3、見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第744.22(a)節(jié)。

4、見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第772.1節(jié)。

5、見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第744.6(b)(6)節(jié)。

先進(jìn)計(jì)算集成電路和包含此類集成電路的商品包括歸類于出口管制分類編號(hào)（ECCN）3A090.a、4A090.a以及第3、4、5類中的.z物品，如歸類為ECCN 5A992.z的服務(wù)器。

芯智訊注：4A090控制的是總處理性能達(dá)到或超過(guò)4800的GPU芯片及板卡。

未事先獲得美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局授權(quán)而從事這些交易或活動(dòng)的相關(guān)方，如果發(fā)生違反《出口管理?xiàng)l例》的情況，可能會(huì)受到潛在的民事或刑事執(zhí)法行動(dòng)。

此外，外國(guó)相關(guān)方如果采取違反美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益的行動(dòng)，包括為總部位于國(guó)家組D:5（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練可能支持軍事最終用途的人工智能模型，即使未發(fā)生違反《出口管理?xiàng)l例》的情況，也可能被列入實(shí)體清單。

當(dāng)相關(guān)方 “知曉”（《出口管理?xiàng)l例》第772部分所定義的）發(fā)生、即將發(fā)生或意圖發(fā)生違反《出口管理?xiàng)l例》的情況時(shí)，禁止相關(guān)方繼續(xù)進(jìn)行交易。出口商、再出口商和轉(zhuǎn)讓方也不得視而不見(jiàn)以規(guī)避許可證要求。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局已發(fā)布指南，確定了交易和行為警示信號(hào)（除了美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局網(wǎng)站上公布的 “了解你的客戶” 和警示信號(hào)指南，以及《出口管理?xiàng)l例》第732部分補(bǔ)編3中規(guī)定的內(nèi)容）和盡職調(diào)查行動(dòng)，這些行動(dòng)有助于企業(yè)評(píng)估某一方或某項(xiàng)已識(shí)別活動(dòng)是否可能涉及觸發(fā)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局許可證要求的活動(dòng)，包括為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型的活動(dòng)。

解讀：

此外，無(wú)論是中國(guó)廠商還是國(guó)外廠商，利用海外的數(shù)據(jù)中心訓(xùn)練中國(guó)AI模型是完全合規(guī)的，這是為什么一些國(guó)內(nèi)的科技廠商近年來(lái)有持續(xù)在海外建設(shè)AI數(shù)據(jù)中心。

比如阿里云在全球四大洲，有開(kāi)設(shè)運(yùn)營(yíng)30個(gè)公共云，這背后則是全球布局的數(shù)據(jù)中心，而隨著AI的發(fā)展，這當(dāng)中可能就會(huì)涉及到對(duì)于一些其自有AI模型和外部開(kāi)源AI模型的訓(xùn)練和部署。

同樣，騰訊的數(shù)據(jù)中心也遍布全球多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，如中國(guó)大陸、香港、新加坡、韓國(guó)以及美國(guó)等；

字節(jié)跳動(dòng)在有美國(guó)、愛(ài)爾蘭、泰國(guó)、新加坡、馬來(lái)西亞建有或租用數(shù)據(jù)中心。2024年6月，字節(jié)跳動(dòng)還宣布在馬來(lái)西亞投資21.3億美元，建設(shè)全球領(lǐng)先的人工智能中心。

不管這些中國(guó)科技公司在海外是自建或租用的數(shù)據(jù)中心，此前在這些數(shù)據(jù)中心利用AI芯片來(lái)訓(xùn)練和部署自己的或開(kāi)源的AI模型（比如DeepSeek）都是完全合規(guī)的。但是，隨著美國(guó)最新的限制規(guī)則的出爐，則意味著原本這些合規(guī)的行為都可能被認(rèn)為是違規(guī)。

鑒于被租用的數(shù)據(jù)中心擁有者可能難以判斷中國(guó)科技公司是否有利用該數(shù)據(jù)中心AI芯片來(lái)訓(xùn)練中國(guó)AI模型，有可能會(huì)導(dǎo)致他們與中國(guó)科技公司的中斷合作。

此外，隨著今年以來(lái)中國(guó)在大模型技術(shù)上的突破，不少海外廠商也有利用中國(guó)的開(kāi)源模型進(jìn)行二次訓(xùn)練或微調(diào)后來(lái)部署使用，比如DeepSeek、百度文心、阿里千問(wèn)等。但是，受該最新政策的影響，可能會(huì)導(dǎo)致這些海外廠商棄用中國(guó)的AI模型，這將不利于中國(guó)AI模型的發(fā)展。

三、《防止先進(jìn)計(jì)算集成電路轉(zhuǎn)用的行業(yè)指導(dǎo)》

2025年5月13日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布指南，旨在幫助提升行業(yè)對(duì)涉及先進(jìn)計(jì)算集成電路（IC）以及包含此類集成電路的商品的非法轉(zhuǎn)用計(jì)劃的認(rèn)知。自2022年10月起，這些商品就已受到美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局的出口限制，并且在此后經(jīng)過(guò)多次更新。

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局認(rèn)定，先進(jìn)計(jì)算集成電路有可能被用于軍事最終用途。正如美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局首次對(duì)先進(jìn)計(jì)算集成電路實(shí)施管控時(shí)以及此后發(fā)布的相關(guān)規(guī)定中所指出的，中華人民共和國(guó)（中國(guó)）將此類芯片及包含這些芯片的系統(tǒng)用于 “軍事現(xiàn)代化工作，以提高其軍事決策、規(guī)劃和后勤的速度與準(zhǔn)確性，以及用于自主軍事系統(tǒng)，例如用于認(rèn)知電子戰(zhàn)、雷達(dá)、信號(hào)情報(bào)和干擾的系統(tǒng)” 。中國(guó)還將這些物品用于 “改進(jìn)武器……系統(tǒng)，并用于分析戰(zhàn)場(chǎng)效果” 。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局隨后將管控范圍擴(kuò)大到其他目的地，以應(yīng)對(duì)中國(guó)境內(nèi)外試圖通過(guò)轉(zhuǎn)運(yùn)和轉(zhuǎn)用獲取先進(jìn)集成電路的行動(dòng)。

針對(duì)美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局已識(shí)別的與先進(jìn)計(jì)算集成電路有關(guān)的轉(zhuǎn)用計(jì)劃，以下是一份非詳盡的交易和行為警示信號(hào)清單（除了美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局網(wǎng)站上公布的 “了解你的客戶” 和警示信號(hào)指南，以及《出口管理?xiàng)l例》（EAR）（美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第730 - 774部分）補(bǔ)編3中規(guī)定的內(nèi)容），以及有助于企業(yè)評(píng)估某一方或某項(xiàng)已識(shí)別活動(dòng)是否可能與規(guī)避出口管制相關(guān)的盡職調(diào)查行動(dòng)。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局還在確定可能適用于用于訓(xùn)練人工智能模型的先進(jìn)計(jì)算集成電路的全面管控措施。

新的交易和行為警示信號(hào)：

1. 在2022年10月之前，客戶（無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外的）從未接收過(guò)先進(jìn)計(jì)算集成電路和/或包含此類集成電路的商品（即符合或超過(guò)出口管制分類編號(hào)（ECCN）3A090.a、4A090.a或相關(guān)的ECCN（如5A992.z）參數(shù)的物品）的出口。

2.在2022年10月之前，客戶接收過(guò)涉及先進(jìn)計(jì)算集成電路和/或包含此類集成電路的商品的出口，但在此后此類商品的出口大幅增加。（先進(jìn)計(jì)算集成電路和包含此類集成電路的商品包括出口管制分類編號(hào)（ECCN）3A090.a、4A090.a以及第3、4、5類中的.z物品，如歸類為ECCN 5A992.z的服務(wù)器。見(jiàn)美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)第15編第774部分補(bǔ)編1）

3.國(guó)內(nèi)或國(guó)外客戶提供的居住地址，且未提供使用先進(jìn)計(jì)算集成電路和/或包含此類集成電路的商品的替代地址。此警示信號(hào)僅適用于先進(jìn)計(jì)算集成電路的數(shù)量與其個(gè)人使用情況不一致的情況。

4.公司和/或收貨公司，無(wú)論位于何處，幾乎沒(méi)有在線存在，或者公司網(wǎng)站的英文版本和非英文版本之間存在引發(fā)警示的差異。

5.最終交付或安裝地址未知。無(wú)法確定客戶的總部或其最終母公司是否位于國(guó)家組D:5（包括中國(guó)）中指定的目的地，或者客戶拒絕披露或提供的關(guān)于其總部或最終母公司位置的信息不完整。

6.被列為最終收貨人的交易方，或列在 “收貨至” 字段中的交易方（例如，其他金融機(jī)構(gòu)、郵件中心、不涉及電子產(chǎn)品的零售商、物流公司），通常不會(huì)開(kāi)展與需要大量先進(jìn)計(jì)算集成電路（包括包含此類集成電路的服務(wù)器）相符的業(yè)務(wù)。

7.客戶與綜合篩查清單上的某一方位于同一地點(diǎn)，或者其地址與綜合篩查清單上的某一方相似，綜合篩查清單包括美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局實(shí)體清單、外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室的特別指定國(guó)民（SDN）清單，或美國(guó)國(guó)務(wù)院的法定禁止交易方清單。

8.無(wú)論位于何處，申報(bào)的最終用戶并非該組織的唯一營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（例如，法律辦公室、虛擬辦公室、貨運(yùn)和收貨公司）。

9.買(mǎi)方的地址位于國(guó)家組D:1、D:4或D:5（A:5或A:6除外）中指定的目的地，即位于對(duì)先進(jìn)計(jì)算集成電路和/或包含此類集成電路的商品要求出口許可證的目的地，且該許可證要求的合規(guī)日期已經(jīng)過(guò)。

10.先進(jìn)集成電路和/或包含此類集成電路的商品出口至的數(shù)據(jù)中心，無(wú)法確認(rèn)其擁有運(yùn)行包含先進(jìn)集成電路的服務(wù)器所需的基礎(chǔ)設(shè)施（例如，電力/能源、冷卻能力或物理空間）。

11.提供基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）的客戶無(wú)法確認(rèn)其服務(wù)的用戶總部不在中國(guó)，無(wú)論該客戶位于中國(guó)境內(nèi)還是境外。

盡職調(diào)查行動(dòng)：

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局已確定企業(yè)對(duì)于新客戶應(yīng)采取的盡職調(diào)查行動(dòng)，以及對(duì)涉及出口或使用受《出口管理?xiàng)l例》管轄的先進(jìn)計(jì)算集成電路和/或包含此類集成電路的商品的基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）提供商的評(píng)估行動(dòng)，特別是那些位于《出口管理?xiàng)l例》第740部分補(bǔ)編1中確定的A:1國(guó)家組以外目的地的相關(guān)方：

1.評(píng)估客戶的成立日期（例如，2022年10月之后成立）。

2.評(píng)估客戶的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，以確定相關(guān)方的總部或最終母公司是否位于國(guó)家組D:5（包括中國(guó)）中指定的目的地或澳門(mén)。

3.評(píng)估最終用戶和物品的最終用途（例如，客戶的業(yè)務(wù)范圍是否與訂購(gòu)的物品相符）。

4.在與國(guó)內(nèi)或國(guó)外客戶開(kāi)展業(yè)務(wù)之前，通知潛在客戶其物品受《出口管理?xiàng)l例》管轄，并且如果出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）至國(guó)家組D:1、D:4或D:5（不包括A:5或A:6中指定的目的地）中指定的目的地或在這些目的地內(nèi)，將需要許可證。

5.在與國(guó)內(nèi)或國(guó)外客戶開(kāi)展業(yè)務(wù)之前，要求提供最終用戶認(rèn)證，其中包含所有擬議交易方（見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第748.5節(jié)）的詳細(xì)信息，包括最終用戶，以及特定交易的預(yù)期最終用途?？蛻暨€應(yīng)證明其不會(huì)出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）先進(jìn)計(jì)算集成電路用于受限的 “軍事情報(bào)最終用途” 或 “軍事情報(bào)最終用戶”，或用于大規(guī)模殺傷性武器。這將包括出口商、再出口商或轉(zhuǎn)讓方知曉交易的某一方（例如基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)提供商）將為總部位于國(guó)家組D:5（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型的交易（見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第744.22節(jié)；第744.2 - 744.5節(jié)）。

6.要求數(shù)據(jù)中心提供書(shū)面證明，確認(rèn)（1）最終用戶被授權(quán)在其所在地運(yùn)營(yíng)，以及（2）其擁有運(yùn)行正在出口的包含先進(jìn)集成電路的服務(wù)器類型所需的基礎(chǔ)設(shè)施。供應(yīng)商對(duì)數(shù)據(jù)中心進(jìn)行實(shí)地考察，或者利用獨(dú)立的第三方認(rèn)證審計(jì)機(jī)構(gòu)來(lái)確認(rèn)相關(guān)證明，也是一種最佳實(shí)踐。

7.評(píng)估數(shù)據(jù)中心，以確定它們是否擁有運(yùn)行功率大于10兆瓦的包含先進(jìn)集成電路的服務(wù)器所需的基礎(chǔ)設(shè)施。達(dá)到或超過(guò)此閾值的數(shù)據(jù)中心值得額外審查，因?yàn)樗鼈兛赡苣軌驗(yàn)榭偛课挥谙嚓P(guān)國(guó)家的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方提供大量先進(jìn)計(jì)算集成電路用于訓(xùn)練人工智能模型，而此類活動(dòng)可能支持大規(guī)模殺傷性武器或軍事情報(bào)的最終用途/最終用戶。

可能適用于用于訓(xùn)練人工智能模型的先進(jìn)計(jì)算集成電路和其他商品的管控措施

獲取受《出口管理?xiàng)l例》管轄的先進(jìn)計(jì)算集成電路（IC）和商品用于訓(xùn)練人工智能模型，有可能使國(guó)家組D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)將其用于軍事最終用途。先進(jìn)計(jì)算集成電路和包含此類集成電路的商品包括歸類于出口管制分類編號(hào)（ECCN）3A090.a、4A090.a以及第3、4、5類中的.z物品，如歸類為ECCN 5A992.z的服務(wù)器。

當(dāng) “知曉” 人工智能模型將被用于軍事最終用途/最終用戶時(shí)，以下活動(dòng)可能觸發(fā)《出口管理?xiàng)l例》第744部分全面管控措施下的許可證要求：

當(dāng)出口商、再出口商或轉(zhuǎn)讓方 “知曉” 基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）提供商（例如數(shù)據(jù)中心提供商）將使用這些物品為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型時(shí)，向任何一方（如外國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)提供商）出口、再出口或轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）受《出口管理?xiàng)l例》管轄的先進(jìn)計(jì)算集成電路和商品。

當(dāng) “知曉” 受《出口管理?xiàng)l例》管轄且已由基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)提供商等相關(guān)方持有的先進(jìn)計(jì)算集成電路和商品的最終用途或最終用戶發(fā)生變更（即轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）），且受讓人將使用這些物品為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型時(shí)。

當(dāng) “知曉” 某一 “美國(guó)人士” 提供的任何 “支持” 或執(zhí)行的任何合同、服務(wù)或受雇活動(dòng)將被用于或可能有助于為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型時(shí)。

未事先獲得美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局授權(quán)而從事這些交易或活動(dòng)的相關(guān)方，如果發(fā)生違反《出口管理?xiàng)l例》的情況，可能會(huì)受到潛在的民事或刑事執(zhí)法行動(dòng)。

此外，外國(guó)相關(guān)方如果采取違反美國(guó)國(guó)家安全和外交政策利益的行動(dòng)，包括為總部位于國(guó)家組D:5（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練可能支持大規(guī)模殺傷性武器或軍事情報(bào)最終用途的人工智能模型，即使未發(fā)生違反《出口管理?xiàng)l例》的情況，也可能被列入實(shí)體清單。

當(dāng)相關(guān)方 “知曉”（《出口管理?xiàng)l例》第772部分所定義的）發(fā)生、即將發(fā)生或意圖發(fā)生違反《出口管理?xiàng)l例》的情況時(shí)，禁止相關(guān)方繼續(xù)進(jìn)行交易。出口商、再出口商和轉(zhuǎn)讓方也不得視而不見(jiàn)以規(guī)避許可證要求。

盡職調(diào)查最佳實(shí)踐

美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局已確定以下信息和保證措施，有助于防止先進(jìn)計(jì)算集成電路被未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)用于受限的最終用途和最終用戶，包括知曉交易的某一方將使用先進(jìn)計(jì)算集成電路為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型的情況（見(jiàn)《出口管理?xiàng)l例》第744.22節(jié)；第744.2 - 744.5節(jié)）。

對(duì)于已經(jīng)使用客戶認(rèn)證或最終用途聲明的客戶，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局以下建議并非旨在取代您已確定的能最佳減輕轉(zhuǎn)用風(fēng)險(xiǎn)的措施。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局鼓勵(lì)您審查以下信息，并考慮是否值得將其中的建議添加到您現(xiàn)有的實(shí)踐和文件中，以幫助防止轉(zhuǎn)用：

客戶的全名、地址和聯(lián)系信息、業(yè)務(wù)范圍、網(wǎng)站地址以及在交易中的角色（即買(mǎi)方、中間收貨人、最終收貨人或終端用戶）。對(duì)于新客戶，要求提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。

客戶打算對(duì)物品采取的活動(dòng)：由客戶消耗/使用；為庫(kù)存而保留，包括再出口與轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）的可能性；轉(zhuǎn)售，并說(shuō)明下一個(gè)客戶是誰(shuí)（名稱和地址）；提供基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS），例如支持人工智能模型訓(xùn)練；其他（具體說(shuō)明）。

如果客戶不是最終用戶，提供已知最終用戶的名稱和地址。

物品將交付和安裝的地址（如適用）。

客戶總部或最終母公司總部的位置。

如果最終用戶的總部或最終母公司總部與客戶的位置不同，提供其位置信息。

交易中涉及的物品清單，包括與物品對(duì)應(yīng)的出口管制分類編號(hào)（ECCN）。

如果客戶是基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)（IaaS）提供商，證明其不會(huì)為總部位于國(guó)家組D:5（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型提供對(duì)先進(jìn)計(jì)算集成電路的訪問(wèn)權(quán)限。

客戶證明其將遵守《出口管理?xiàng)l例》，并將這些《出口管理?xiàng)l例》要求傳達(dá)給其客戶以及任何后續(xù)再出口或轉(zhuǎn)讓（國(guó)內(nèi)）交易的其他相關(guān)方。

客戶認(rèn)證，包括姓名、職務(wù)、電話號(hào)碼、電子郵件地址、日期和簽名。

出口商應(yīng)審查收到的信息，以識(shí)別錯(cuò)誤、遺漏或警示信號(hào)（例如，業(yè)務(wù)范圍與出口的物品不匹配，電話號(hào)碼與聲稱的客戶或最終用戶所在國(guó)家不匹配）。此外，客戶不愿意對(duì)一項(xiàng)或多項(xiàng)信息請(qǐng)求進(jìn)行證明也可能是一個(gè)警示信號(hào)。

本指南有助于出口商更有效地強(qiáng)化其供應(yīng)鏈，以防止轉(zhuǎn)用和違反《出口管理?xiàng)l例》的情況發(fā)生。

解讀：

該規(guī)則主要目的是為了進(jìn)一步追蹤被禁止對(duì)華出口的可以被用于AI模型訓(xùn)練的AI芯片的流轉(zhuǎn)及最終用戶，即強(qiáng)化各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)，防止這些AI芯片通過(guò)轉(zhuǎn)口或走私的途徑進(jìn)入包括中國(guó)在內(nèi)的D:5國(guó)家組。該也正是為了替代被廢除的AI擴(kuò)散規(guī)則。因此，英偉達(dá)等廠商接下來(lái)在銷售相關(guān)AI芯片時(shí)需要做更多的盡職調(diào)查。

值得一提的是，該規(guī)則還引入了對(duì)于“美國(guó)人”的限制，即美國(guó)公民如果提供的任何 “支持” 或執(zhí)行的任何合同、服務(wù)或受雇活動(dòng)將被用于或可能有助于為總部位于D:5國(guó)家（包括中國(guó)）或澳門(mén)的相關(guān)方或代表這些相關(guān)方訓(xùn)練人工智能模型，也將會(huì)受到制裁。這也將在一定程度上抑制AI芯片的非合規(guī)轉(zhuǎn)移。